Sprječavanje pranja novca i financiranja terorizma u financijskom sektoru

27.02.2013
Zagrebačka burza d.d., Ivana Lučića 2a
09:30 - 15:00 (uz registraciju 09:15-09:30)

Detalji

  • Učinkovit sustav upravljanja rizikom pranja novca i financiranja terorizma
  • Praktično provođenje otkrivanja i sprječavanja pranja novca i financiranja terorizma
  • Financiranje terorizma
  • Preporuke obveznicima s tržišta kapitala
  • Radionice
  Cilj tečaja Cilj tečaja je unapređivanje znanja i sposobnosti polaznika u uočavanju i prijavljivanju sumnjivih transakcija na način da će kroz praktičnu radionicu proći korake uočavanja i prepoznavanja sumnjivih transakcija. Obrađuje se učinkovito sustavno rješenje upravljanja rizikom pranja novca i praktični aspekti otkrivanja i sprječavanja pranja novca i financiranja terorizma. Primjena i preporuke obradit će se kroz primjere međunarodne i domaće prakse.     Kome je tečaj namjenjen Tečaj je namjenjen osobama kojima je opis posla vezan uz sprječavanje pranja novca i financiranja terorizma, npr ovlaštenim osobama za sprječavanje pranja novca, stručnjacima za usklađenost i/ili upravljanje rizicima, pravnicima, zaposlenima u financiijskim subjektima te drugim subjektima, kao i ostalima zainteresiranima za unapređenje znanja o sprječavanju pranja novca.   Program SUSTAV UPRAVLJANJA RIZIKOM PRANJA NOVCA I FINANCIRANJA TERORIZMA U FINANCIJSKOM SEKTORU
  • Uloga Hrvatske agencije za nadzor financijskih usluga u sustavu SPNFT
  • Uspostava učinkovitog sustava upravljanja rizikom pranja novca i financiranja terorizma s naglaskom na ključne zakonske obveze i njegov položaj u financijskim bankarskim i nebankarskim institucijama
    • interne kontrole – upravljanje rizikom, interni akti, revizija
    • analiza rizika – indikatori
    • dubinska analiza – provjera identiteta stranke, PEP, izuzeci kod dubinske analize
    • praćenje stranke i poslovnog odnosa – potrebna dokumentacija
    • zakonske obveze
    • složene i neobične transakcije
  • Radionica – procjena rizika pranja novca i financiranja terorizma i postupanje obveznika
  • Slučajevi korištenja financijskog sektora za pranje novca
  • Preporuke obveznicima s obzirom na nadzornu praksu
  FINANCIRANJE TERORIZMA
  • Definiranje financiranja terorizma
  • Troškovi terorista
  • Pravni okvir financiranja terorizma u Europskoj Uniji
  • Modaliteti financiranja terorizma
  • Primjeri financiranja terorizma
  PRAKTIČNI ASPEKTI PROVOĐENJA MJERA I AKTIVNOSTI NA OTKRIVANJU I SPRJEČAVANJU PRANJA NOVCA  I FINANCIRANJA TERORIZMA Međuzavisnost procjene rizika i mjera dubinske analize – procjena rizika:
  • Prilikom uspostavljanja poslovnog odnosa
  • Prilikom provođenja transakcija: neobične i složene, sumnjive transakcije, ograničenja u naplati gotovinom (članak 39. Zakona o spnft)
  • Tijekom praćenja poslovnog odnosa
  • Ponovne procjene
Izazovi:
  • utvrđivanje stvarnih vlasnika
  • nove tehnologije
  • prijava sumnjivih transakcija
  • praćenje financijskog poslovanja
Sprječavanje financiranja terorizma i primjena međunarodnih mjera ograničavanja Prakse u uspostavi učinkovitog sustava otkrivanja i sprječavanja pranja novca i financiranja terorizma i zadaće ovlaštenih osoba