Akademija Zagrebačke burze

Cilj

Složenost raznovrsnih regulatornih obveza, izvještavanje internih i vanjskih korisnika, stavlja pred funkciju usklađenosti uvijek nova visoka očekivanja. Program prikazuje aktualnosti u regulatornim i internim zahtjevima. Obrađuje se s praktičnog aspekta, i dijeli karakteristike dobre prakse.

Ciljna skupina

Zaposleni na poslovima usklađenosti, te ostali stručnjaci koji surađuju s poslovima usklađenosti, poput internih revizora, stručnjaka za rizike, pravne službe, ureda Uprave i drugih, kao i polaznici drugih područja zainteresirani za jačanje znanja o poslovima usklađenosti.

Program

POSLOVI USKLAĐENOSTI U INVESTICIJSKOM DRUŠTVU

• Pregled zahtjeva za funkciju usklađenosti
  • organizacijski zahtjevi - pregled osnovnih područja koje funkcija pokriva
  • regulatorni zahtjevi
  • 'best practice'

• Osnovna regulativa
  • Zakon o tržištu kapitala
  • Zakon o sprječavanju pranja novca i financiranja terorizma - osnovna primjena na investicijska društva
  • Ostala primjenjiva regulativa - CRR, MAR, EMIR...

• Primjeri iz prakse
  • vođenje evidencija i registara
  • procjena rizika usklađenosti
  • izvještavanje
  • širenje 'compliance kulture'
  • suradnja s drugim kontrolnim funkcijama
  • 'svakodnevni izazovi'

POSLOVI USKLAĐENOSTI U DRUŠTVU ZA UPRAVLJANJE INVESTICIJSKIM FONDOVIMA

• Pregled zahtjeva za funkciju usklađenosti
  • organizacijski zahtjevi - pregled osnovnih područja koje funkcija pokriva
  • regulatorni zahtjevi
  • 'best practice'

• Osnovna regulativa
  • Zakon o otvorenim investicijskim fondovima s javnom ponudom
  • Zakon o sprječavanju pranja novca i financiranja terorizma - osnovna primjena na društva/fondove
  • Ostala primjenjiva regulativa - EMIR, ZTK...

• Primjeri iz prakse
  • vođenje evidencija i registara
  • procjena rizika usklađenosti
  • izvještavanje
  • širenje 'compliance kulture'
  • suradnja s drugim kontrolnim funkcijama
  • 'svakodnevni izazovi'

PRAĆENJE USKLAĐENOSTI U MIROVINSKIM DRUŠTVIMA

• Uvodno o funkciji praćenja usklađenosti u mirovinskim društvima
  • Regulatorni organizacijski zahtjevi
    • Uloga, dužnosti i odgovornosti
    • Društva za upravljanje obveznim mirovinskim fondovima vs društva za upravljanje dobrovoljnim mirovinskim fondovima

• Pračenje usklađenosti tržišta kapitala
  • Uredba o zlouporabi tržišta - MAR
  • Uredba o OTC izvedenicama, središnjoj drugoj ugovornoj strani i trgovinskom repozitoriju – EMIR: European Market Infrastructure Regulation
  • Aktualne teme - MiFIR MiFID II, CSDR, SFTR

• Drugi poslovi praćenja usklađenosti u financijskom sektoru
  • Sprječavanje pranja novca i financiranje terorizma, međunarodne mjere ograničavanja
  • FATCA / Sprječavanje mita i korupcije / Upravljanje prijevarama
  • Etički standardi, reputacijski rizik / Edukacije / Izvještavanje

• Regulatorni organizacijski zahtjevi za mirovinska društva
  • Pozicija i odgovornost funkcije praćenja usklađenosti
  • Rizik usklađenosti / Investicijski proces / Sukob interesa
  • Korporativno upravljanje i objave mirovinskih društava
  • Procjena primjerenosti / Nagrađivanje / Osobne transakcije
  • Promidžbeni materijali / Pritužbe članova / Sprječavanje zlouporabe tržišta / Drugi poslovi i zaduženja

• Usporedni prikaz
  • Mirovinska društva vs društva za upravljanje investicijskim fondovima
  • Mirovinska društva vs investicijska društva / banke

• Sažetak i zaključna razmatranja