- Koncept usklađenosti i EU regulatorne aktualnosti
- Usklađenost u pojedinim segmentima poslovanja investicijskog društva
- Usklađenost u segmentu praćenja i sprječavanja zlouporabe tržišta
- Nadzor usklađenosti na hrvatskom tržšitu kapitala
O tečaju
Uz izmjene Zakona o tržištu kapitala, te izmjene podzakoskih akata radi praćenja novosti EU regulative, cilj tečaja je obraditi aktualnosti za poslove usklađenosti. Pri tome se obuhvaćaju aktualnosti i u dijelu regulative kao i do sada primjećena osjetljivija pitanja poslovanja odjela za usklađenost.
Uz teoretsku podlogu i kraće primjere, polaznici će analizirati slučajeve iz prakse.
Kome je tečaj namjenjen
Tečaj je namjenjen stručnjacima s tržišta kapitala koji rade na poslovima usklađenosti te žele unaprijediti znanja, kao i onima koji rade na području pravnih poslova, revizije i upravljanja rizicima, uključujući članove višeg rukovodstva i uprava raznih financijskih subjekata.
Program
- Usklađenost u teoriji i EU regulatorne aktualnosti
- Funkcija usklađenosti
- Razumijevanje zadaće i funkcije usklađenosti - regulatorni zahtjevi, EU smjernice
- Trendovi u regulatornoj praksi EU i primjenjivost na investicijska društva u RH
- Dinamika izmjena zakonodavnog okvira, adekvatno praćenje i primjena - pregled EU aktualnosti i očekivanih aktivnosti subjekata nadzora
- Usklađenost u pojedinim segmentima poslovanja investicijskog društva
- Područja poslovanja ključna za usklađenost, i aktualnosti na domaćem tržištu kapitala i u EU praksi u vezi:
- zaštite imovine klijenta
- nuđenja usluga malim ulagatejlima
- procjene primjerenosti prikladnosti
- ključnih problema s kojima se društva susreću
- Usklađenost u segmentu praćenja i sprječavanja zlouporabe tržišta
- manipuliranje tržištem, korištenje povlaštene informacije
- nadzor i prijava zlouporabe - odgovornosti i zadaće pojedinih sudionika tržišta
- analiza slučajeva i praktični primjeri za diskusiju
- Nadzor usklađenosti na hrvatskom tržištu kapitala
- primjenjivost EU standarda za tržište kapitala u RH
- odnos između regulatornih zahtjeva i situacije na tržištu
- nadzorna praksa
- analiza slučajeva
