Cilj
Uz višestruku odgovornost funkcije usklađenosti, važno je jasno utvrditi što sve čini uspješnim poslove usklađenosti, te kako dobru praksu razvijati i dalje. Praksa se obrađuje na vrijednim primjerima više banaka.
Ciljna skupina
Zaposleni na poslovima usklađenosti, te ostali stručnjaci koji surađuju s poslovima usklađenosti, poput internih revizora, stručnjaka za rizike, pravne službe, ureda Uprave i drugih, kao i polaznici drugih područja zainteresirani za jačanje znanja o poslovima usklađenosti.
Program
- Uvod u funkciju praćenja usklađenosti
- Kako je sve počelo
- Usklađenost vs etika
- Kontrolna funkcija vs Funkcija podrške
- Organizacija
- Temeljni zadaci
- Svi smo mi 'compliance'
- Ton s vrha
- Funkcija praćenja usklađenosti u bankama
- Regulatorni okvir
- Osobe zadužene za praćenje usklađenosti
- Organizacijski zahtjevi
- Odnosi s drugim organizacijskim jedinicima
- Tri linije obrane
- Primjeri iz prakse
- Praktični dio