- Regulatorni okvri tržišta kapitala za Hrvatsku i za EU
- Usklađenost kroz koncept i EU praksu
- Nadzor i praksa usklađenosti na domaćem tržištu kapitala
- Analiza slučajeva
O tečaju
Nakon više od tri godine iskustava u primjeni Zakona o tržištu kapitala, a time i ustroja i djelovanja funkcije usklađenosti, cilj tečaja je osvrnuti se na proteklo razdoblje i poučiti se. Uz preporuke i diskusiju na osnovu dosadašnjeg djelovanja i nadzora usklađenosti, tečaj obuhvaća i iznimno važan pogled unaprijed – u očekivane izmjene EU regulative i kako se pripremiti za iste.
Uz teoretsku podlogu i kraće primjere, polaznici će analizirati slučajeve iz prakse. Ako žele, polaznici mogu sudjelovati u izboru slučajeva koji će se analizirati, tako da prije tečaja dostave srž prijedloga.
Kome je tečaj namjenjen
Tečaj je namjenjen stručnjacima s tržišta kapitala koji rade na poslovima usklađenosti te žele unaprijediti znanja, kao i onima koji rade na području pravnih poslova, revizije i upravljanja rizicima, uključujući članove višeg rukovodstva i uprava raznih financijskih subjekata.
Program
- REGULATORNI OKVIR TRŽIŠTA KAPITALA ZA HRVATSKU I ZA EU
- Uvod u uređenje tržišta kapitala
- Regulatorno okruženje na tržištu kapitala
- Ciljevi, glavne smjernice i načela regulacije
- Regulatorno okruženje u RH
- Regulativa, regulatori i regulirani subjekti
- Pružatelji investicijskih usluga i njihov odnos s klijentima (obveze i zabrane: upoznati klijenta; sukob interesa; zlouporaba)
- Regulatorno okruženje u EU
- MiFID i MAD
- Predviđene izmjene regulatornog okvira
- Uvod u uređenje tržišta kapitala
- USKLAĐENOST KROZ KONCEPT I EU PRAKSU
- Aspekti za dobro funkcioniranje usklađenosti
- Uloga, položaj i zadaci usklađenosti
- Ključni problemi usklađenosti
- NADZOR I PRAKSA USKLAĐENOSTI NA DOMAĆEM TRŽIŠTU
- Regulatori/nadzornici i postupak nadzora
- Sankcije – kada, kako
- Sukob interesa, Zlouporaba
- Prepoznati problemi
- ANALIZA SLUČAJEVA
- Analiziranje i rješavanje situacija i slučajeva iz prakse