- Pojmovi, te međunarodna i domaća regulativa
- Primjena Zakona o sprječavanju pranja novca i financiranja terorizma
- Slučajevi iz međunarodne i domaće prakse
- Preporuke obveznicima s tržišta kapitala
gđa Marijana Kljaić – Ministarstvo financija (Ured za sprječavanje pranja novca),<br />
gđa Tatjana Kovač Klemar – Ministarstvo poduzetništva i obrta
Cilj tečaja
Cilj tečaja je predstaviti sustav sprječavanja pranja novca i financiranja terorizma u Republici Hrvatskoj radi razumijevanja međunarodnih i domaćih propisa i njihove praktične i djelotvorne primjene. Obradit će se ključni zahtjevi Zakona o sprječavanju pranja novca i financiranja terorizma prema sudionicima tržišta kapitala kao obveznicima primjene Zakona.
Predstavit će se uloga Hrvatske agencije za nadzor financijskih usluga i Ureda za sprječavanje pranja novca u sustavu sprječavanja pranja novca. Primjena i preporuke obradit će se kroz primjere međunarodne i domaće prakse.
Kome je tečaj namjenjen
Tečaj je namjenjen stručnjacima u subjektima tržišta kapitala i ostalim financijskim subjektima, stručnjacima kao što su pravnici, osobe za usklađenost ili upravljanje rizicima, u čijem je opisu posla provedba mjera sprječavanja pranja novca i financiranja terorizma, te ostalim zainteresiranima za unapređenje znanja o sprječavanju pranja novca.
Program
Pojmovi i zakonska regulativa o sprječavanju pranja novca i financiranju terorizma
- Pojmovi vezani uz sprječavanje pranja novca i financiranje terorizma
- Međunarodna regulativa i standardi vezani za SPNFT
- 40 preporuka FATF-a
- 9 specijalnih preporuka FATF-a vezanih uz financiranje terorizma
- Direktiva Europskog parlamenta o sprječavanju korištenja financijskog sustava u svrhu pranja novca i financiranja terorizma
- Regulatorni okvir sprječavanja pranja novca i financiranja terorizma u Republici Hrvatskoj
- Zakon o sprječavanju pranja novca i financiranja terorizma
- obveznici i njihove obveze
- dubinska analiza stranke, te provođenje mjera dubinske analize stranke
- utvrđivanje identiteta stranke
- stvarni vlasnik
- poslovni odnos
- ograničenja prilikom poslovanja sa strankama
- aktivna uloga ovlaštene osobe u provedbi Zakona
- edukacija
- Pravilnici o sprječavanju pranja novca
- Sektorske smjernice o provedbi Zakona o sprječavanju pranja novca
- Interni akt Obveznika / Lista indikatora
Praksa i slučajevi sprječavanja pranja novca i financiranja terorizma u financijskom sektoru
- Praktična primjena Zakona o sprječavanju pranja novca i financiranje terorizma
- Nadzor
- Slučajevi iz svjetske prakse
- Slučajevi iz Republike Hrvatske
- Preporuke s obzirom na dosadašnju praksu i uočene nepravilnosti Obveznika u nadležnosti HANFA-e
Zadaće i nadležnosti Ureda za sprječavanje pranja novca
- Zadaće i nadležnosti Ureda za sprječavanje pranja novca
- Razvoj sustava sprječavanja pranja novca u RH
- Institucionalni i pravni okvir sustava
- Zadaće Ureda kao financijsko-obavještajne jedinice
- Neizravni nadzor
- Izvješćivanje Ureda (prijava sumnjivih transakcija)
- Preporuke i uočene nepravilnosti tijekom obavljanja neizravnog nadzora