- Razumijevanje funkcije zakonodavne i pravne usklađenosti
- Rizici povezani s nepridržavanjem zakona i propisa
- Sukob interesa
- Direktiva o zlouporabi tržišta i MiFID
- Kodeks ponašanja društava za ulaganje u vrijednosne papire
- Brojni primjeri iz prakse
O TEČAJU
Cilj je tečaja pružiti alat za razumijevanje važnosti funkcije usklađenosti unutar bilo koje organizacije te različitih rizika povezanih s nepridržavanjem zakona i propisa (s težištem na MiFID-u i Direktivi o zlouporabi tržišta).
Teorijska podloga tečaja Zakonodavna i pravna usklađenost tržišta kapitala dopunjena je brojnim analizama stvarnih slučajeva u kojima je nepridržavanje pravila i propisa prouzročilo visoke kazne kompanijama od strane regulatora.
METODOLOGIJA
Tečaj pruža dobru teorijsku osnovu razumijevanja koncepta zakonodavne i pravne usklađenosti kroz praktične analize slučajeva.
KOME JE TEČAJ NAMIJENJEN
Tečaj je namijenjen stručnjacima s tržišta kapitala koji žele postići jasno razumijevanje usklađenosti i načina na koji se mogu nositi s rizikom nepridržavanja, a osobito onima koji rade na području pravnih poslova, revizije i rizičnih poslova, uključujući članove višeg rukovodstva.
PROGRAM
Zakonodavna i pravna usklađenost tržišta kapitala
- Usklađenost i Direktiva MiFID
- Kodeks ponašanja društava za ulaganje u vrijednosne papire
– Kategorizacija klijenata
– Upoznajte svoga klijenta
– Pravila postupanja s nalozima
– Politika izvršenja: Najpovoljnije izvršenje
– Analiza slučajeva
- Sukob interesa
– Definicija
– Postupak
– Analiza slučajeva
- Zlouporaba tržišta
– Uvod
– Neovlaštena kupoprodaja dionica
– Manipuliranje tržištem
– Nadzor i prijava zlouporabe
– Analiza slučajeva