Iz sadržaja:
– regulatorni i praktični aspekt funkcije usklađenosti
– razumijevanje funkcije zakonodavne i pravne usklađenosti
– rizici povezani s nepridržavanjem zakona i propisa – rizik neusklađenosti
– funkcija usklađenosti i UCITS / AIFMD direktiva
– primjeri iz prakse
O tečaju
Cilj tečaja je pružiti alat za razumijevanje važnosti funkcije usklađenosti unutar bilo koje organizacije koja posluje na tržištu kapitala, a poglavito društava za upravljanje investicijskim fondovima (UCITS i AIFMD direktive) te različitih rizika koji proizlaze iz neusklađenosti odnosno koji su povezani s nepridržavanjem zakona i propisa.
Tečaj donosi pregled novosti u poslovanju investicijskih fondova i zakonodavnog okvira za poslovanje investicijskih fondova, u pogledu usklađenosti s relevantnim propisima i obveze uspostavljanja funkcije praćenja usklađenosti.
Kome je tečaj namijenjen:
Tečaj je namijenjen stručnjacima iz područja investicijskih fondova i tržišta kapitala, zaposlenicima financijskih subjekata, banaka, investicijskih društava koji žele bolje razumjeti važnost i praktične aspekte usklađenosti i načina na koji se mogu nositi s rizikom nepridržavanja propisa, uključujući one koji rade na području pravnih poslova, revizije i rizika.
Program tečaja
Usklađenost u teoriji i EU regulatorne aktualnosti
- Funkcija usklađenosti
- Razumijevanje zadaće i funkcije usklađenosti (regulatorni zahtjevi, EU smjernice)
- Trendovi u regulatornoj praksi EU – primjenjivost na društva u RH
- Dinamika izmjena zakonodavnog okvira, adekvatno praćenje i primjena / pregled EU aktualnosti i očekivanih aktivnosti subjekata nadzora
Usklađenost u pojedinim segmentima poslovanja društva za upravljanje investicijskim fondovima
- Principi ustroja i upravljanja funkcijom usklađenosti
- Funkcija usklađenosti i druge kontrolne funkcije i mehanizmi
Nadzor usklađenosti
- Primjenjivost EU standarda na domaće tržište i sudionike
- Odnos između regulatornih zahtjeva i situacije na tržištu
- Nadzorna praksa
Analiza slučajeva i primjera