Tečaj
  • Koncept usklađenosti i EU regulatorne aktualnosti
  • Usklađenost u pojedinim segmentima poslovanja investicijskog društva
  • Usklađenost u segmentu praćenja i sprječavanja zlouporabe tržišta
  • Nadzor usklađenosti na hrvatskom tržšitu kapitala

 

O tečaju

Uz izmjene Zakona o tržištu kapitala, te izmjene podzakoskih akata radi praćenja novosti EU regulative, cilj tečaja je obraditi aktualnosti za poslove usklađenosti. Pri tome se obuhvaćaju aktualnosti i u dijelu regulative kao i do sada primjećena osjetljivija pitanja poslovanja odjela za usklađenost.

Uz teoretsku podlogu i kraće primjere, polaznici će analizirati slučajeve iz prakse.

 

Kome je tečaj namjenjen

Tečaj je namjenjen stručnjacima s tržišta kapitala koji rade na poslovima usklađenosti te žele unaprijediti znanja, kao i onima koji rade na području pravnih poslova, revizije i upravljanja rizicima, uključujući članove višeg rukovodstva i uprava raznih financijskih subjekata.

 

Program

  • Usklađenost u teoriji i EU regulatorne aktualnosti
    • Funkcija usklađenosti
      • Razumijevanje zadaće i funkcije usklađenosti – regulatorni zahtjevi, EU smjernice
      • Trendovi u regulatornoj praksi EU i primjenjivost na investicijska društva u RH
    • Dinamika izmjena zakonodavnog okvira, adekvatno praćenje i primjena – pregled EU aktualnosti i očekivanih aktivnosti subjekata nadzora

 

  • Usklađenost u pojedinim segmentima poslovanja investicijskog društva
    • Područja poslovanja ključna za usklađenost, i aktualnosti na domaćem tržištu kapitala i u EU praksi u vezi:
      • zaštite imovine klijenta
      • nuđenja usluga malim ulagatejlima
      • procjene primjerenosti prikladnosti
      • ključnih problema s kojima se društva susreću

 

  • Usklađenost u segmentu praćenja i sprječavanja zlouporabe tržišta
    • manipuliranje tržištem, korištenje povlaštene informacije
    • nadzor i prijava zlouporabe – odgovornosti i zadaće pojedinih sudionika tržišta
    • analiza slučajeva i praktični primjeri za diskusiju

 

  • Nadzor usklađenosti na hrvatskom tržištu kapitala
    • primjenjivost EU standarda za tržište kapitala u RH
    • odnos između regulatornih zahtjeva i situacije na tržištu
    • nadzorna praksa
    • analiza slučajeva