Predavači: Beneta Nives,
Bertalanić Rajka,
Verić Martina, Upraviteljica rizicima u društvima InterCapital Asset Management d.o.o. i Interkapital vrijednosni papiri d.o.o.
Datum: 23.11.2017
Satnica: 09:00 - 16:00 (uz registraciju 08:45-09:00)
Cijena: 950 kn + PDV (uključuje materijale, piće u stankama, uvjerenje o pohađanju tečaja)
Popusti: 10% na 3 i više prijavljenih iz istog društva
20 % popusta studentima i nezaposlenima
Lokacija: Zagrebačka burza d.d., Ivana Lučića 2a
Kontakt podatci: Telefon: 01/4686 - 811
E-mail: akademija@zse.hr

Cilj

Složenost raznovrsnih regulatornih obveza, izvještavanje internih i vanjskih korisnika, stavlja pred funkciju usklađenosti uvijek nova visoka očekivanja. Program prikazuje aktualnosti u regulatornim i internim zahtjevima. Obrađuje se s praktičnog aspekta, i dijeli karakteristike dobre prakse.

 

Ciljna skupina

Zaposleni na poslovima usklađenosti, te ostali stručnjaci koji surađuju s poslovima usklađenosti, poput internih revizora, stručnjaka za rizike, pravne službe, ureda Uprave i drugih, kao i polaznici drugih područja zainteresirani za jačanje znanja o poslovima usklađenosti.

 

Program

POSLOVI USKLAĐENOSTI U INVESTICIJSKOM DRUŠTVU

  • Pregled zahtjeva za funkciju usklađenosti
    • organizacijski zahtjevi – pregled osnovnih područja koje funkcija pokriva
    • regulatorni zahtjevi
    • ‘best practice’
  • Osnovna regulativa
    • Zakon o tržištu kapitala
    • Zakon o sprječavanju pranja novca i financiranja terorizma – osnovna primjena na investicijska društva
    • Ostala primjenjiva regulativa – CRR, MAR, EMIR…
  • Primjeri iz prakse
    • vođenje evidencija i registara
    • procjena rizika usklađenosti
    • izvještavanje
    • širenje ‘compliance kulture’
    • suradnja s drugim kontrolnim funkcijama
    • ‘svakodnevni izazovi’

 

POSLOVI USKLAĐENOSTI U DRUŠTVU ZA UPRAVLJANJE INVESTICIJSKIM FONDOVIMA

  • Pregled zahtjeva za funkciju usklađenosti
    • organizacijski zahtjevi – pregled osnovnih područja koje funkcija pokriva
    • regulatorni zahtjevi
    • ‘best practice’
  • Osnovna regulativa
    • Zakon o otvorenim investicijskim fondovima s javnom ponudom
    • Zakon o sprječavanju pranja novca i financiranja terorizma – osnovna primjena na društva/fondove
    • Ostala primjenjiva regulativa – EMIR, ZTK…
  • Primjeri iz prakse
    • vođenje evidencija i registara
    • procjena rizika usklađenosti
    • izvještavanje
    • širenje ‘compliance kulture’
    • suradnja s drugim kontrolnim funkcijama
    • ‘svakodnevni izazovi’

 

PRAĆENJE USKLAĐENOSTI U MIROVINSKIM DRUŠTVIMA

  • Uvodno o funkciji praćenja usklađenosti u mirovinskim društvima
    • Regulatorni organizacijski zahtjevi
      • Uloga, dužnosti i odgovornosti
      • Društva za upravljanje obveznim mirovinskim fondovima vs društva za upravljanje dobrovoljnim mirovinskim fondovima
  • Pračenje usklađenosti tržišta kapitala
    • Uredba o zlouporabi tržišta – MAR
    • Uredba o OTC izvedenicama, središnjoj drugoj ugovornoj strani i trgovinskom repozitoriju – EMIR: European Market Infrastructure Regulation
    • Aktualne teme – MiFIR MiFID II, CSDR, SFTR
  • Drugi poslovi praćenja usklađenosti u financijskom sektoru
    • Sprječavanje pranja novca i financiranje terorizma, međunarodne mjere ograničavanja
    • FATCA / Sprječavanje mita i korupcije / Upravljanje prijevarama
    • Etički standardi, reputacijski rizik / Edukacije / Izvještavanje
  • Regulatorni organizacijski zahtjevi za mirovinska društva
    • Pozicija i odgovornost funkcije praćenja usklađenosti
    • Rizik usklađenosti / Investicijski proces / Sukob interesa
    • Korporativno upravljanje i objave mirovinskih društava
    • Procjena primjerenosti / Nagrađivanje / Osobne transakcije
    • Promidžbeni materijali / Pritužbe članova / Sprječavanje zlouporabe tržišta / Drugi poslovi i zaduženja
  • Usporedni prikaz
    • Mirovinska društva vs društva za upravljanje investicijskim fondovima
    • Mirovinska društva vs investicijska društva / banke
  • Sažetak i zaključna razmatranja

 

POSLOVI USKLAĐENOSTI  U LEASING DRUŠTVIMA

  • Funkcija praćenja usklađenosti u leasing društvima
    • Funkcija praćenja usklađenosti općenito
    • Pravna regulativa funkcije praćenja usklađenosti u leasing društvima
    • Specifičnosti funkcije praćenja usklađenosti u leasing društvima
    • Ciljevi, odgovornosti i ovlasti funkcije praćenja usklađenosti